Özel amaçlı bir satın alma alma şirketi (SPAC) eski CFO’su, kripto para birimleri ve “meme hissesini elinde bulunduran” ticaretinde kullanılan 5 milyon dolar zimmetine gittikten sonra üç yıl hapis cezasına çarptırıldı.
3 Yıllık Ceza
Adalet Bakanlığı (DOJ) tarafından 27 Nisan’da yapılan basın toplantısı, African Gold Acquisition Corp. (AGAC) eski CFO’su Cooper Morgenthau’nun Haziran 2021 ile Ağustos 2022 arasında AGAC, Strategic Metals Acquisition Corp I (SMAC I) ve Strategic Metals Acquisition Corp II (SMAC II) olmak üzere üç farklı SPAC’tan zimmetine 5 milyon dolardan fazla para geçtiği belirtildi.
ABD Menkul Kıymetler ve Borsa Komisyonu’nun (SEK) İlgili bir sivil şikayetine göre Morgenthau, African Gold’dan kendi kişisel hesaplarına yaklaşık 1,2 milyon gönderdiği fon aktarmış ve bu parayı kripto para birimleri ve sözde meme hisse açıklamanın kendisinin açıklamalarını ve opsiyonlarını almayı içerenler için kullanmıştır.
Kayıpların ardından Morgenthau, African Gold’un SEC’e yaptığı kamuya açık dosyalama öncesi muhasebecilere ve bir koruyucuya sahte belgeler sunarak şirket kamuya açık mali kayıtlarında “önemli yanlış beyanlara” yol açtı.
Bu arada Morgenthau, African Gold’dan ayrı bir SPAC’ta özel noktalarından, paranın başka bir SPAC’ı başlatmak için ucundaki hileli iddiaya dayalı olarak 4,7 milyon dolar daha topladı.
Ne yazık ki defterleri için Morgenthau aslında yeni toplanan sermayeyi yalnızca African Gold’daki kayıplarını karşılamak için değil, aynı zamanda kripto para birimleri ve meme hissesinin ticaretine devam etmek için de kullanıldı.
Son Gelişmeler
O SMAC I sırasında, ilk halka arzı (IPO) öncesindeki özel şeylerden para toplama süreciydi.
African Gold para çekme işlemlerini Ağustos 2022’de fark etti, Morgenthau’yu kovanı ve kullanıcısını kullandığı konusunda SEC’i bilgilendirdi.
Florida’da ikamet eden Morgenthau, 3 Ocak’ta telekulak dolandırıcılığından gözaltına alındı. Üç yıllık hapis cezasına ek olarak 5,1 milyon dolardan vazgeçmesine ve 5,1 milyon dolar daha tazminat ödemesine karar verildi.
ABD Savcısı Damian Williams’ın yapacağı “Cooper Morgenthau’nun bugün aldığı ceza ile SPAC destekçilerine SPAC piyasalarında dolandırıcılığın cezalandırılacağı ve Wall Street’teki açıkgözlülüğün ciddi sonuçlarıyla karşılaşacağı mesajı verildi” dedi.
